MANILA – Die philippinische Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde (SEC) hat einen Erfolg im Kampf gegen betrügerische Investmentgeschäfte erzielt. Die Staatsanwaltschaft erhob Anklage gegen drei Gruppen, die ohne die erforderlichen Lizenzen Gelder von Anlegern eingesammelt hatten.

In getrennten Beschlüssen stellte das Justizministerium (DOJ) hinreichende Beweise fest, um Strafanzeigen gegen Eton Phil Non-Specialized Wholesale Trading, SCET Colleens Corporation und die Gruppe des Casino-Junket-Betreibers Hector Aldwin Liao Pantollana sowie deren jeweilige Direktoren und Vertreter zu erheben. Ihnen wird ein Verstoß gegen den Republic Act 8799, den Wertpapierregulierungsgesetz (SRC), vorgeworfen.

Den Gruppen wird vorgeworfen, ohne Genehmigung der SEC unerlaubte Investmentgeschäfte getätigt zu haben.

Die Paragraphen 8 und 28 des SRC schreiben vor, dass Wertpapiere nicht ohne eine bei der SEC eingereichte und genehmigte Registrierungserklärung verkauft oder zum Verkauf angeboten werden dürfen. Das Gesetz verbietet ausdrücklich den Verkauf solcher Wertpapiere durch Unternehmen oder Broker ohne die entsprechende Registrierung und Lizenz der SEC.

Paragraph 26 verbietet es jeder Person, betrügerische Methoden, Pläne oder List anzuwenden, um die Öffentlichkeit im Zusammenhang mit dem Verkauf von Wertpapieren zu täuschen. Personen, die gegen die Bestimmungen des SRC verstoßen, können mit einer Geldstrafe von bis zu 5 Millionen PHP oder einer Freiheitsstrafe von bis zu 21 Jahren oder beidem bestraft werden.

Eton Trading

Im Fall Eton Trading empfahlen die Staatsanwälte die Erhebung einer Strafanzeige gegen die Gründer Elton John Malabarbas und Princess Samson Frias.

Ebenfalls mitangeklagt wurden die Vertreter des Unternehmens: Irish Joy Ramos, Edgar Frias, Stefanie Aubrey Mana Madura (auch bekannt als Maricor Mana), Miracle Krizia Palmares, Kirth Chehth Mondido, Glyzeah Niña Erpelo, Rodelane Cincollagas, King Guiller Veniegas, Mikaela Najera, Bryan Almario, Ma. Fatima Wade und Geri Lei Monique Yanes.

Die Staatsanwaltschaft klagte die Inhaber wegen Verstoßes gegen die Paragraphen 8 und 28 des SRC an, nachdem die SEC festgestellt hatte, dass Eton Trading Investmentverträge für Tiefkühlfleischprodukte mit einer monatlichen Rendite von 20 bis 50 Prozent bei einer Kapitaleinlage von 5.000 bis 100.000 PHP angeboten hatte.

„In diesem Fall boten die Angeklagten ihre Investmentverträge öffentlich an, ohne die erforderlichen Lizenzen oder Zulassungen einzuholen, und operierten damit außerhalb des regulatorischen Rahmens, der zum Schutz der Anleger geschaffen wurde“, heißt es in der Beschlussbegründung.

Die SEC warnte die Öffentlichkeit bereits im Februar 2023 in einer Mitteilung vor Investitionen in Eton Trading. Im Juli desselben Jahres erließ sie eine Unterlassungsverfügung, mit der das Unternehmen angewiesen wurde, seine Werbung für Investitionen einzustellen.

SCET Colleens

Das DOJ empfahl, Anklage gegen die Direktoren von SCET Colleens, Shara Jane Chavez, Earn Saguindel und Edith Francisse Tablante, zu erheben.

SCET Colleens und seine Direktoren wurden wegen Verstoßes gegen die Paragraphen 8 und 28 des SRC sowie in 28 Fällen wegen Verstoßes gegen Paragraph 26 desselben Gesetzes angeklagt – für jede illegale Transaktion mit einem Anleger ein Fall.

Die SEC hatte die Strafanzeige gegen SCET Colleens und seine Direktoren im Mai 2024 eingereicht, weil das Unternehmen ohne die erforderlichen Lizenzen Investitionsmöglichkeiten mit versprochenen Renditen zwischen 3.800 PHP und 1,08 Millionen PHP bzw. einer monatlichen Kapitalrendite von 5 bis 8 Prozent angeboten hatte.

„Die Angeklagten Chavez, Saguindel und Tablante begingen Betrug an ihren Anlegern, indem sie öffentlich Investmentverträge anboten und verkauften, ohne eine entsprechende Lizenz oder Genehmigung der SEC zu besitzen“, heißt es in der Beschlussbegründung.

„Aufgrund der betrügerischen Darstellungen von Chavez, Saguindel und Tablante investierten mehrere Personen ihr hart verdientes Geld in nicht registrierte Wertpapiere, was zu Schäden und Nachteilen für die Anleger führte“, fügte das Dokument hinzu.

Die SEC erließ bereits im September 2021 eine Unterlassungsverfügung gegen SCET Colleens. Im Februar 2023 erließ sie einen Widerrufsbescheid gegen das Unternehmen, der im Mai desselben Jahres rechtskräftig wurde.

Casino-Junket-Betrieb

Im Fall der Gruppe um Hector Aldwin Liao Pantollana wurden neben ihm auch Zeus Liao Pantollana, Reymond Lacsamana Galang, Quarry Quieng und Erwin L. Bangalan der Beteiligung beschuldigt.