MANILA – Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) meraih kemenangan melawan aktivitas investasi penipuan setelah berhasil mendakwa tiga kelompok yang mengumpulkan investasi dari masyarakat tanpa izin yang diperlukan.

Dalam resolusi terpisah, Departemen Kehakiman (DOJ) menemukan bukti permulaan yang cukup untuk mengajukan keluhan pidana terhadap Eton Phil Non-Specialized Wholesale Trading, SCET Colleens Corporation, dan kelompok operator joki kasino Hector Aldwin Liao Pantollana, beserta direksi dan agen masing-masing, karena melanggar Republic Act 8799 atau Undang-Undang Pengaturan Sekuritas (SRC).

Kelompok-kelompok tersebut didakwa telah melakukan aktivitas pengambilan investasi tanpa izin tanpa mengantongi lisensi yang diperlukan dari SEC, yang melanggar SRC.

Pasal 8 dan 28 SRC menyatakan bahwa sekuritas tidak boleh dijual atau ditawarkan untuk dijual tanpa pernyataan pendaftaran yang diajukan dan disetujui oleh Komisi, dan secara tegas melarang penjualan sekuritas tersebut oleh perusahaan atau pialang tanpa pendaftaran dan lisensi yang tepat yang dikeluarkan oleh SEC.

Sementara itu, Pasal 26 menyatakan bahwa adalah tindakan melawan hukum bagi siapa pun untuk menggunakan alat, skema, atau tipu daya untuk menipu masyarakat dalam kaitannya dengan penjualan sekuritas. Orang yang terbukti bersalah melanggar ketentuan SRC akan dikenakan denda hingga PHP5 juta, atau hukuman penjara hingga 21 tahun, atau keduanya.

Eton Trading

Untuk Eton Trading, jaksa penuntut negara merekomendasikan pengajuan kasus pidana terhadap pendirinya, Elton John Malabarbas dan Princess Samson Frias.

Yang juga terlibat adalah agen perusahaan, yang meliputi Irish Joy Ramos, Edgar Frias, Stefanie Aubrey Mana Madura, juga dikenal sebagai Maricor Mana, Miracle Krizia Palmares, Kirth Chehth Mondido, Glyzeah Niña Erpelo, Rodelane Cincollagas, King Guiller Veniegas, Mikaela Najera, Bryan Almario, Ma. Fatima Wade, dan Geri Lei Monique Yanes.

Jaksa penuntut negara mendakwa pemiliknya karena melanggar Pasal 8 dan 28 SRC, setelah SEC menemukan Eton Trading menawarkan kontrak investasi untuk produk daging beku dengan keuntungan bulanan antara 20 hingga 50 persen, dengan investasi modal PHP5.000 hingga PHP100.000.

“Dalam kasus ini, para responden menawarkan kontrak investasi mereka kepada publik tanpa mengantongi lisensi atau akreditasi yang diperlukan, sehingga beroperasi di luar kerangka regulasi yang dirancang untuk melindungi masyarakat yang berinvestasi,” bunyi resolusi tersebut.

SEC telah memposting peringatan untuk memperingatkan masyarakat agar tidak berinvestasi di Eton Trading sejak Februari 2023. Selanjutnya, mereka mengeluarkan perintah penghentian dan peniadaan (CDO) pada Juli tahun yang sama, memerintahkan perusahaan untuk menghentikan aktivitas pengumpulan investasinya.

SCET Colleens

DOJ merekomendasikan pengajuan kasus terhadap direktur SCET Colleen, Shara Jane Chavez, Earn Saguindel dan Edith Francisse Tablante.

SCET Colleens dan direksinya didakwa karena melanggar Pasal 8 dan 28 SRC, dan untuk 28 dakwaan melanggar Pasal 26 undang-undang yang sama, dengan setiap dakwaan mewakili setiap transaksi ilegal yang dilakukan dengan seorang investor.

SEC mengajukan keluhan pidana terhadap SCET Colleens dan direksinya pada Mei 2024, karena menawarkan peluang investasi dengan janji imbal hasil mulai dari PHP3.800 hingga PHP1,08 juta, atau pengembalian investasi antara 5 hingga 8 persen per bulan, tanpa lisensi yang tepat.

“Responden Chavez, Saguindel dan Tablante melakukan penipuan atau kecurangan terhadap investor mereka dengan menawarkan dan menjual kontrak investasi kepada publik tanpa lisensi sekunder atau persetujuan dari SEC,” bunyi resolusi tersebut.

“Karena pernyataan menipu yang dibuat oleh Chavez, Saguindel dan Tablante, beberapa orang mengeluarkan uang hasil jerih payah mereka untuk berinvestasi dalam sekuritas yang tidak terdaftar, mengakibatkan kerugian dan kerugian bagi investor,” tambahnya.

SEC mengeluarkan CDO terhadap SCET Colleens pada September 2021. Mereka mengeluarkan perintah pencabutan terhadap perusahaan pada Februari 2023, yang menjadi final dan dapat dilaksanakan pada Mei tahun yang sama.

Operasi joki kasino

Untuk kelompok Hector Aldwin Liao Pantollana, jaksa penuntut negara melibatkannya bersama dengan Zeus Liao Pantollana, Reymond Lacsamana Galang, Quarry Quieng dan Erwin L. Bangalan.

Kelompok Pantoll