МАНИЛА – Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) одержала победу в борьбе с мошенническими схемами привлечения инвестиций, добившись привлечения к уголовной ответственности трёх групп, которые привлекали средства населения без необходимых лицензий.

В отдельных резолюциях Министерство юстиции (DOJ) нашло достаточные доказательства для предъявления уголовных обвинений компаниям Eton Phil Non-Specialized Wholesale Trading, SCET Colleens Corporation и группе оператора казино-джампета Эктора Олдуина Лиао Пантольяны, а также их соответствующим директорам и агентам за нарушение Республиканского закона 8799, или Закона о регулировании рынка ценных бумаг (SRC).

Группам предъявлены обвинения в осуществлении несанкционированной деятельности по привлечению инвестиций без получения необходимых лицензий от SEC, что является нарушением SRC.

Разделы 8 и 28 SRC предписывают, что ценные бумаги не могут продаваться или предлагаться к продаже без заявления о регистрации, должным образом поданного и утверждённого Комиссией, и прямо запрещают продажу таких ценных бумаг компанией или брокером без надлежащей регистрации и лицензий, выданных SEC.

Между тем, раздел 26 признаёт незаконным использование любым лицом каких-либо уловок, схем или artifice для обмана общественности в связи с продажей ценных бумаг. Лица, признанные виновными в нарушении положений SRC, могут быть приговорены к штрафу в размере до 5 миллионов филиппинских песо или лишению свободы на срок до 21 года, либо к обоим наказаниям одновременно.

Eton Trading

Что касается Eton Trading, государственные обвинители рекомендовали возбудить уголовное дело против её основателей Элтона Джона Малабарбаса и Принцесс Сэмсон Фриас.

Также были замешаны агенты компании, в число которых входят Айриш Джой Рамос, Эдгар Фриас, Стефани Обри Мана Мадура, также известная как Марикор Мана, Миракл Кризия Палмарес, Кирт Четх Мондидо, Глизея Нина Эрпело, Роделейн Синколлагас, Кинг Гиллер Вениегас, Микаэла Нахера, Брайан Альмарио, Ма. Фатима Вейд и Джери Лей Моник Янес.

Государственные обвинители предъявили её владельцам обвинения в нарушении разделов 8 и 28 SRC после того, как SEC установила, что Eton Trading предлагала инвестиционные контракты на замороженные мясные продукты с ежемесячной прибылью от 20 до 50 процентов при размере капиталовложений от 5 000 до 100 000 филиппинских песо.

«В данном случае ответчики публично предлагали свои инвестиционные контракты без получения необходимых лицензий или аккредитации, тем самым действуя вне нормативных рамок, предназначенных для защиты инвестирующей публики», – говорится в резолюции.

SEC разместила предупреждение для общественности о нежелательности инвестиций в Eton Trading ещё в феврале 2023 года. Впоследствии, в июле того же года, она выдала приказ о прекращении деятельности (CDO), предписав компании прекратить деятельность по привлечению инвестиций.

SCET Colleens

DOJ рекомендовало возбудить дела против директоров SCET Colleens Шары Джейн Чавес, Эрн Сагиндел и Эдит Фрэнсис Табланте.

SCET Colleens и её директорам были предъявлены обвинения в нарушении разделов 8 и 28 SRC, а также по 28 пунктам обвинения в нарушении раздела 26 того же закона, причём каждый пункт представляет собой отдельную незаконную сделку с инвестором.

SEC подала уголовный иск против SCET Colleens и её директоров в мае 2024 года за предложение инвестиционных возможностей с обещанием доходности от 3 800 до 1,08 миллиона филиппинских песо, или окупаемости инвестиций от 5 до 8 процентов в месяц, без надлежащих лицензий.

«Ответчики Чавес, Сагиндел и Табланте совершили мошенничество или обман в отношении своих инвесторов, публично предлагая и продавая инвестиционные контракты без вторичной лицензии или одобрения SEC», – говорится в резолюции.

«Из-за мошеннических заявлений, сделанных Чавес, Сагиндел и Табланте, несколько лиц расстались со своими заработанными тяжёлым трудом деньгами, чтобы инвестировать в незарегистрированные ценные бумаги, что привело к ущербу и убыткам для инвесторов», – добавляется в ней.

SEC выдала приказ о прекращении деятельности против SCET Colleens в сентябре 2021 года. В феврале 2023 года она издала приказ об отзыве лицензии компании, который стал окончательным и подлежащим исполнению в мае того же года.

Операция с казино-джампетом

Что касается группы Эктора Олдуина Лиао Пантольяны, государственные обвинители привлекли его вместе с Зевсом Лиао Пантольяной, Реймондом Лаксамана Галангом, Кэрри Квинг и Эрвином Л. Бангаланом.

Группа Пантольяны была обвинена в нарушении разделов 8, 26 и 28 SRC за предложение инвестиционных схем, связанных с якобы легальным бизнесом по организации поездок в казино (джампет-операции), с обещанием 5-процентной еженедельной прибыли или 20-процентной месячной прибыли от инвестиций в размере от 15 000 до 1 миллиона филиппинских песо.

«Было установлено, что ответчики публично предлагали и продавали инвестиционные контракты, побуждая клиентов вкладывать деньги в их джампет-операции в казино с обещанием получения прибыли», – отметили государственные обвинители.

SEC выпустила консультативное предупреждение против группы Пантольяны в июле 2022 года и издала приказ о прекращении деятельности в августе 2023 года.