MANILA – La Comisión de Valores (SEC) obtuvo una victoria contra las actividades de inversión fraudulentas tras lograr el procesamiento de tres grupos que solicitaban inversiones del público sin las licencias necesarias.

En resoluciones separadas, el Departamento de Justicia (DOJ) encontró evidencia prima facie para presentar denuncias penales contra Eton Phil Non-Specialized Wholesale Trading, SCET Colleens Corporation, y el grupo del operador de viajes de casino Hector Aldwin Liao Pantollana, así como sus respectivos directores y agentes, por violar la Ley de la República 8799 o el Código de Regulación de Valores (SRC).

Los grupos fueron acusados de participar en actividades de captación de inversiones no autorizadas sin obtener las licencias necesarias de la SEC, en violación del SRC.

Las Secciones 8 y 28 del SRC establecen que los valores no pueden venderse u ofrecerse para la venta sin una declaración de registro debidamente presentada y aprobada por la Comisión, y prohíben expresamente la venta de dichos valores por parte de una empresa o agente sin el registro y las licencias adecuados emitidos por la SEC.

Mientras tanto, la Sección 26 considera ilegal que cualquier persona emplee cualquier artificio, esquema o ardid para defraudar al público en relación con la venta de valores. Las personas declaradas culpables de violar las disposiciones del SRC serán sancionadas con una multa de hasta 5 millones de pesos filipinos, o prisión de hasta 21 años, o ambas.

Eton Trading

Para Eton Trading, los fiscales estatales recomendaron presentar un caso penal contra sus fundadores Elton John Malabarbas y Princess Samson Frias.

También fueron implicados los agentes de la empresa, que incluyen a Irish Joy Ramos, Edgar Frias, Stefanie Aubrey Mana Madura, también conocida como Maricor Mana, Miracle Krizia Palmares, Kirth Chehth Mondido, Glyzeah Niña Erpelo, Rodelane Cincollagas, King Guiller Veniegas, Mikaela Najera, Bryan Almario, Ma. Fatima Wade y Geri Lei Monique Yanes.

Los fiscales estatales acusaron a sus propietarios de violar las Secciones 8 y 28 del SRC, después de que la SEC descubrió que Eton Trading había ofrecido contratos de inversión sobre productos cárnicos congelados con un beneficio mensual que oscilaba entre el 20 y el 50 por ciento, con una inversión de capital de 5.000 a 100.000 PHP.

«En este caso, los encuestados ofrecieron públicamente sus contratos de inversión sin obtener las licencias o acreditaciones necesarias, operando así fuera del marco regulatorio diseñado para proteger al público inversionista», decía la resolución.

La SEC publicó una advertencia para alertar al público sobre invertir en Eton Trading ya en febrero de 2023. Posteriormente, emitió una orden de cese y desistimiento (CDO) en julio del mismo año, ordenando a la empresa que detuviera sus actividades de solicitud de inversiones.

SCET Colleens

El DOJ recomendó presentar casos contra las directoras de SCET Colleens, Shara Jane Chavez, Earn Saguindel y Edith Francisse Tablante.

SCET Colleens y sus directoras fueron procesadas por violar las Secciones 8 y 28 del SRC, y por 28 cargos de violar la Sección 26 de la misma ley, representando cada cargo una transacción ilegal realizada con un inversionista.

La SEC presentó la denuncia penal contra SCET Colleens y sus directoras en mayo de 2024, por ofrecer oportunidades de inversión con la promesa de rendimientos que iban desde 3.800 PHP hasta 1,08 millones de PHP, o un retorno de la inversión de entre el 5 y el 8 por ciento mensual, sin las licencias adecuadas.

«Las encuestadas Chavez, Saguindel y Tablante cometieron fraude o engaño hacia sus inversionistas al ofrecer y vender públicamente contratos de inversión sin una licencia secundaria o la aprobación de la SEC», señaló la resolución.

«Debido a las representaciones fraudulentas hechas por Chavez, Saguindel y Tablante, varias personas invirtieron su dinero ganado con esfuerzo en valores no registrados, resultando en daño y perjuicio para los inversionistas», agregó.

La SEC emitió una CDO contra SCET Colleens en septiembre de 2021. Emitió una orden de revocación contra la empresa en febrero de 2023, que se hizo firme y ejecutoria en mayo del mismo año.

Operación de viajes de casino

Para el grupo de Hector Aldwin Liao Pantollana, los fiscales estatales lo implicaron junto con Zeus Liao Pantollana, Reymond Lacsamana Galang, Quarry Quieng y Erwin L. Bangalan.

El grupo de Pantollana fue acusado de violar las Secciones 8, 26 y 28 del SRC. La SEC alegó que el grupo operaba un esquijo de inversión no registrado, prometiendo a los inversores un retorno del 50 por ciento cada 15 días por una inversión mínima de 20.000 PHP.

La SEC emitió una advertencia contra el grupo en marzo de 2023 y una CDO en agosto de 2023.