مانيلا – حققت هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) انتصارًا في مواجهة أنشطة الاستثمار الاحتيالية بعد تأمينها اتهام ثلاث مجموعات كانت تجتذب استثمارات من الجمهور دون الحصول على التراخيص اللازمة.
وفي قرارات منفصلة، وجدت وزارة العدل (DOJ) أدلة أولية كافية لتقديم شكاوى جنائية ضد شركة إيتون فيل للتجارة بالجملة غير المتخصصة، وشركة SCET كولينز كوربوريشن، ومجموعة مشغل رحلات الكازينو هيكتور ألدوين لياو بانتولانا، بالإضافة إلى مدرائهم ووكلائهم على حدة، لمخالفتهم القانون الجمهوري 8799 أو قانون تنظيم الأوراق المالية (SRC).
وتمت تهمة المجموعات بالانخراط في أنشطة قبول استثمارات غير مصرح بها دون الحصول على التراخيص اللازمة من هيئة الأوراق المالية والبورصات، مخالفةً بذلك قانون تنظيم الأوراق المالية.
تنص المادتان 8 و28 من قانون تنظيم الأوراق المالية على عدم جواز بيع الأوراق المالية أو عرضها للبيع دون بيان تسجيل يقدّم للمفوضية ويوافق عليه، كما تحظر صراحة بيع هذه الأوراق المالية من قبل شركة أو وسيط دون التسجيل والتراخيص المناسبة الصادرة من هيئة الأوراق المالية والبورصات.
وفي الوقت نفسه، تجعل المادة 26 من القانون من غير المشروع لأي شخص استخدام أي حيلة أو مخطط أو خداع لاحتيال الجمهور فيما يتعلق ببيع الأوراق المالية. ويعاقب الأشخاص المدانون بمخالفة أحكام قانون تنظيم الأوراق المالية بغرامة تصل إلى 5 ملايين بيزو فلبيني، أو السجن لمدة تصل إلى 21 عامًا، أو كلا العقوبتين.
إيتون تريدينج
فيما يتعلق بشركة إيتون تريدينج، أوصى المدعون العامون بتقديم قضية جنائية ضد مؤسسيها إلتون جون مالابارباس والأميرة سامسون فرياس.
كما تمت إضافة وكلاء الشركة للمساءلة، وهم: أيريش جوي راموس، إدغار فرياس، ستيفاني أوبري مانا مادورا المعروفة أيضًا باسم ماريكور مانا، ميراكل كريزيا بالماريز، كيرث شيث مونديدو، جليزيا نينا إربيلو، روديلان سينكولاغاس، كينج جويلر فينيغاس، ميكايلا ناخيرا، برايان ألماريو، ما. فاطمة ويد، وجيري لي مونيك يانيز.
اتهم المدعون العامون أصحاب الشركة بمخالفة المادتين 8 و28 من قانون تنظيم الأوراق المالية، بعد أن وجدت هيئة الأوراق المالية والبورصات أن شركة إيتون تريدينج عرضت عقود استثمار تشمل منتجات اللحوم المجمدة لتحقيق ربح شهري يتراوح بين 20 إلى 50 بالمئة، باستثمار رأسمالي يتراوح بين 5000 إلى 100000 بيزو فلبيني.
وجاء في القرار: “في هذه الحالة، عرض المتهون عقود استثمارهم على الجمهور دون الحصول على التراخيص أو الاعتمادات اللازمة، وبالتالي كانوا يعملون خارج الإطار التنظيمي المصمم لحماية جمهور المستثمرين.”
ونشرت هيئة الأوراق المالية والبورصات تنبيهًا لتحذير الجمهور من الاستثمار في شركة إيتون تريدينج في وقت مبكر من فبراير 2023. وبعد ذلك، أصدرت أمرًا بوقف وكف النشاط (CDO) في يوليو من نفس العام، موجّهة الشركة إلى وقف أنشطة اجتذاب الاستثمارات.
SCET كولينز
أوصت وزارة العدل بتقديم قضايا ضد مدراء شركة SCET كولينز، وهم: شارا جين تشافيز، إيرن ساغويندل، وإديث فرانسيس تابلانتي.
وتمت تهمة شركة SCET كولينز ومدرائها بمخالفة المادتين 8 و28 من قانون تنظيم الأوراق المالية، و28 تهمة بمخالفة المادة 26 من نفس القانون، حيث تمثل كل تهمة معاملة غير قانونية منفصلة تمت مع مستثمر.
قدمت هيئة الأوراق المالية والبورصات الشكوى الجنائية ضد شركة SCET كولينز ومدرائها في مايو 2024، لعرضها فرص استثمارية مع وعد بعوائد تتراوح بين 3800 بيزو فلبيني و1.08 مليون بيزو فلبيني، أو عائد استثمار يتراوح بين 5 إلى 8 بالمئة شهريًا، دون الحصول على التراخيص المناسبة.
وجاء في القرار: “ارتكب المتهون تشافيز، ساغويندل، وتابلانتي احتيالاً أو خداعًا على مستثمريهم من خلال عرض وبيع عقود استثمار على الجمهور دون ترخيص ثانوي أو موافقة من هيئة الأوراق المالية والبورصات.”
وأضاف: “بسبب التصريحات الاحتيالية التي قدمها تشافيز، ساغويندل، وتابلانتي، اضطر عدة أشخاص إلى التخلي عن أموالهم التي كسبوها بشق الأنفس للاستثمار في أوراق مالية غير مسجلة، مما أدى إلى ضرر وإجحاف بحق المستثمرين.”
أصدرت هيئة الأوراق المالية والبورصات أمرًا بوقف وكف النشاط (CDO) ضد شركة SCET كولينز في سبتمبر 2021. وأصدرت أمرًا بإلغاء ترخيص الشركة في فبراير 2023، والذي أصبح نهائيًا وقابلًا للتنفيذ في مايو من نفس العام.
عمليات رحلات الكازينو
فيما يتعلق بمجموعة هيكتور ألدوين لياو بانتولانا، أضاف المدعون العامون إليه كلًا من: زيوس لياو بانتولانا، ريموند لاكسامانا غالانغ، كواري كوينغ، وإيروين ل. بانغالان.
