MANILA – La Securities and Exchange Commission (SEC) ha ottenuto una vittoria contro le attività di investimento fraudolente, dopo aver assicurato l’incriminazione di tre gruppi che sollecitavano investimenti dal pubblico senza le necessarie autorizzazioni.

Con risoluzioni separate, il Department of Justice (DOJ) ha riscontrato prove apparenti per presentare denunce penali contro Eton Phil Non-Specialized Wholesale Trading, SCET Colleens Corporation, e il gruppo dell’operatore di junket per casinò Hector Aldwin Liao Pantollana, insieme ai rispettivi amministratori e agenti, per violazione della Republic Act 8799, nota come Securities Regulation Code (SRC).

I gruppi sono stati accusati di aver svolto attività di raccolta di investimenti non autorizzate senza aver ottenuto le necessarie licenze dalla SEC, violando così l’SRC.

Le Sezioni 8 e 28 dell’SRC stabiliscono che i titoli non possono essere venduti o offerti in vendita senza una dichiarazione di registrazione debitamente depositata e approvata dalla Commissione, e vietano espressamente la vendita di tali titoli da parte di una società o di un intermediario senza la corretta registrazione e le licenze rilasciate dalla SEC.

La Sezione 26, inoltre, rende illegale per chiunque utilizzare qualsiasi espediente, schema o artificio per frodare il pubblico in connessione con la vendita di titoli. Le persone ritenute colpevoli di violare le disposizioni dell’SRC possono essere soggette a una multa fino a 5 milioni di PHP, o alla reclusione fino a 21 anni, o a entrambe.

Eton Trading

Per Eton Trading, i pubblici ministeri hanno raccomandato la presentazione di un caso penale contro i suoi fondatori Elton John Malabarbas e Princess Samson Frias.

Sono stati coinvolti anche gli agenti della società, che includono Irish Joy Ramos, Edgar Frias, Stefanie Aubrey Mana Madura, anche conosciuta come Maricor Mana, Miracle Krizia Palmares, Kirth Chehth Mondido, Glyzeah Niña Erpelo, Rodelane Cincollagas, King Guiller Veniegas, Mikaela Najera, Bryan Almario, Ma. Fatima Wade e Geri Lei Monique Yanes.

I pubblici ministeri hanno accusato i suoi titolari di aver violato le Sezioni 8 e 28 dell’SRC, dopo che la SEC ha accertato che Eton Trading offriva contratti di investimento su prodotti a base di carne congelata con un profitto mensile che variava dal 20 al 50 percento, per un investimento di capitale compreso tra 5.000 e 100.000 PHP.

“In questo caso, gli imputati hanno offerto pubblicamente i loro contratti di investimento senza ottenere le necessarie licenze o accreditamenti, operando quindi al di fuori del quadro normativo progettato per proteggere il pubblico investitore”, si legge nella risoluzione.

La SEC ha pubblicato un avviso per mettere in guardia il pubblico dall’investire in Eton Trading già nel febbraio 2023. Successivamente, ha emesso un’ingiunzione di cessazione (CDO) nel luglio dello stesso anno, ordinando alla società di interrompere le sue attività di sollecitazione degli investimenti.

SCET Colleens

Il DOJ ha raccomandato la presentazione di casi contro i direttori di SCET Colleen, Shara Jane Chavez, Earn Saguindel e Edith Francisse Tablante.

SCET Colleens e i suoi amministratori sono stati incriminati per violazione delle Sezioni 8 e 28 dell’SRC, e per 28 capi di accusa di violazione della Sezione 26 della stessa legge, dove ogni capo rappresenta ogni transazione illegale effettuata con un investitore.

La SEC ha presentato la denuncia penale contro SCET Colleens e i suoi amministratori nel maggio 2024, per aver offerto opportunità di investimento con la promessa di rendimenti compresi tra 3.800 PHP e 1,08 milioni di PHP, ovvero un ritorno sull’investimento tra il 5 e l’8 percento al mese, senza le dovute licenze.

“Gli imputati Chavez, Saguindel e Tablante hanno commesso frode o inganno nei confronti dei loro investitori offrendo e vendendo pubblicamente contratti di investimento senza una licenza secondaria o l’approvazione della SEC”, si legge nella risoluzione.

“A causa delle rappresentazioni fraudolente fatte da Chavez, Saguindel e Tablante, diverse persone hanno rinunciato ai loro sudati risparmi per investire in titoli non registrati, causando danni e pregiudizi agli investitori”, ha aggiunto.

La SEC ha emesso una CDO contro SCET Colleens nel settembre 2021. Ha emesso un ordine di revoca contro la società nel febbraio 2023, divenuto definitivo ed esecutivo nel maggio dello stesso anno.

Operazione di junket per casinò

Per il gruppo di Hector Aldwin Liao Pantollana, i pubblici ministeri lo hanno coinvolto insieme a Zeus Liao Pantollana, Reymond Lacsamana Galang, Quarry Quieng e Erwin L. Bangalan.

Il gruppo di Pantoll