MANILLE – La Securities and Exchange Commission (SEC) a remporté une victoire contre les activités d’investissement frauduleuses après avoir obtenu l’inculpation de trois groupes qui sollicitaient des investissements auprès du public sans les licences nécessaires.

Dans des résolutions distinctes, le Department of Justice (DOJ) a trouvé des preuves prima facie pour déposer des plaintes pénales contre Eton Phil Non-Specialized Wholesale Trading, SCET Colleens Corporation, et le groupe de l’opérateur de junket de casino Hector Aldwin Liao Pantollana, ainsi que leurs directeurs et agents respectifs, pour violation de la Republic Act 8799, également connue sous le nom de Securities Regulation Code (SRC).

Les groupes ont été accusés d’avoir mené des activités de collecte d’investissements non autorisées sans avoir obtenu les licences nécessaires auprès de la SEC, en violation du SRC.

Les articles 8 et 28 du SRC stipulent que les titres ne peuvent être vendus ou offerts à la vente sans une déclaration d’enregistrement dûment déposée et approuvée par la Commission, et interdisent expressément la vente de tels titres par une entreprise ou un courtier sans l’enregistrement et les licences appropriés délivrés par la SEC.

Par ailleurs, l’article 26 rend illégal pour toute personne d’utiliser un stratagème ou une artifice pour tromper le public en relation avec la vente de titres. Les personnes reconnues coupables de violation des dispositions du SRC sont passibles d’une amende allant jusqu’à 5 millions de pesos philippins, et/ou d’un emprisonnement allant jusqu’à 21 ans.

Eton Trading

Pour Eton Trading, les procureurs ont recommandé le dépôt d’une plainte pénale contre ses fondateurs Elton John Malabarbas et Princess Samson Frias.

Étaient également impliqués les agents de la société, notamment Irish Joy Ramos, Edgar Frias, Stefanie Aubrey Mana Madura, également connue sous le nom de Maricor Mana, Miracle Krizia Palmares, Kirth Chehth Mondido, Glyzeah Niña Erpelo, Rodelane Cincollagas, King Guiller Veniegas, Mikaela Najera, Bryan Almario, Ma. Fatima Wade, et Geri Lei Monique Yanes.

Les procureurs ont inculpé ses propriétaires pour violation des articles 8 et 28 du SRC, après que la SEC a constaté qu’Eton Trading avait proposé des contrats d’investissement portant sur des produits carnés surgelés pour un profit mensuel allant de 20 à 50 %, avec un investissement en capital de 5 000 à 100 000 PHP.

« En l’espèce, les accusés ont offert publiquement leurs contrats d’investissement sans obtenir les licences ou accréditations nécessaires, opérant ainsi en dehors du cadre réglementaire conçu pour protéger le public investisseur », indique la résolution.

La SEC a publié un avis pour mettre en garde le public contre l’investissement dans Eton Trading dès février 2023. Par la suite, elle a émis une ordonnance de cessation et d’abstention (CDO) en juillet de la même année, enjoignant à l’entreprise de cesser ses activités de sollicitation d’investissements.

SCET Colleens

Le DOJ a recommandé le dépôt de plaintes contre les directeurs de SCET Colleens, Shara Jane Chavez, Earn Saguindel et Edith Francisse Tablante.

SCET Colleens et ses directeurs ont été inculpés pour violation des articles 8 et 28 du SRC, et pour 28 chefs d’accusation de violation de l’article 26 de la même loi, chaque chef représentant une transaction illégale effectuée avec un investisseur.

La SEC a déposé la plainte pénale contre SCET Colleens et ses directeurs en mai 2024, pour avoir offert des opportunités d’investissement avec la promesse de rendements allant de 3 800 PHP à 1,08 million de PHP, soit un retour sur investissement entre 5 et 8 % par mois, sans les licences appropriées.

« Les accusés Chavez, Saguindel et Tablante ont commis une fraude ou une tromperie envers leurs investisseurs en offrant et vendant publiquement des contrats d’investissement sans licence secondaire ou approbation de la SEC », indique la résolution.

« En raison des représentations frauduleuses faites par Chavez, Saguindel et Tablante, plusieurs personnes ont cédé leur argent durement gagné pour investir dans des titres non enregistrés, ce qui a causé un préjudice aux investisseurs », ajoute-t-elle.

La SEC a émis une CDO contre SCET Colleens en septembre 2021. Elle a émis un ordre de révocation contre l’entreprise en février 2023, qui est devenu définitif et exécutoire en mai de la même année.

Opération de junket de casino

Pour le groupe d’Hector Aldwin Liao Pantollana, les procureurs ont impliqué celui-ci ainsi que Zeus Liao Pantollana, Reymond Lacsamana Galang, Quarry Quieng et Erwin L. Bangalan.

Le groupe Pantoll